Руководитель службы безопасности (3 модуль)

. Очный или онлайн семинар
Программа:
№579
Продолжительность:
5 дней
Даты семинара:
15-19 июля 2024 (пн-пт) / Алматы
25-29 ноября 2024 (пн-пт) / Астана
Тренер:
Расписание:
с 10:00 до 17:30
Стоимость:
383400 тенге (без НДС)

Анализ потенциальных контрагентов и существующих партнеров в ходе преддоговорной и договорной работы проводятся во всех организациях, независимо от форм собственности и структуры. Информационно-аналитическая работа, проводимая СЭБ, КРО, ВА и комплаенс позволяет выявить наличие конфликтов интересов с партнерами, внутрикорпоративное мошенничество, завышение требуемых объемов и цен на закупаемые ТМЦ, т.е. неэффективно организованную договорную работу.

В целях выявления нарушений, связанных с нанесением ущерба предприятию, специалисты СБ должны иметь полномочия и быть оснащены методиками и программными инструментами по анализу инцидентов, а также должны уметь выявлять риски злоупотреблений как можно на более ранних стадиях. Автоматизированный мониторинг внешней и внутренней среды Компании способствует снижению рисков потерь, злоупотреблений и образования проблемных задолженностей.

На данном семинаре будут рассмотрены методы экономической и конкурентной разведки, применяемые для эффективного управления рисками заключения договоров с недееспособными и нелояльными контрагентами. В ходе занятий также будут предложены передовые методики по анализу бизнес-процессов и отдельных операций, в целях снижения рисков коррупционных проявлений в ходе инициирования, заключения и исполнения договоров. Кроме того, Вы научитесь правильно планировать и организовывать аналитическую работу СБ во внешней и внутренней среде Компании не только для привлечения к сотрудничеству добросовестных партнеров, но и для снижения уровня проблемной дебиторской задолженности и повышения лояльности работников предприятия.

Следующие темы возможно изучить отдельно:


В результате обучения Вы
  • научитесь правильно ранжировать потенциальных клиентов, подрядчиков, поставщиков и конкурентов, согласно исходящим от них рискам
  • получите методики по выявлению возможных нелояльных или недееспособных партнеров
  • узнаете, как на ранних стадиях можно узнать об аффилированности вашего менеджмента с контрагентами и конкурентами
  • сможете повысить эффективность информационно-аналитическую работы менеджеров СБ во внешней и внутренней среде Компании
  • получите систематизированные знания по организации взаимодействия между подразделениями СЭБ, ВА, КРО и комплаенс
  • ознакомитесь с требованиями к проведению расследований инцидентов мошенничества и злоупотреблений с использованием метода Forensic accounting (форензик)
  • сможете организовать аналитическую работу по выявлению фрода в бизнес-процессах «закупки», «продажи», «производство», «работа с подрядными организациями»
  • получите рекомендации по снижению рисков в договорной работе при осуществлении закупок или продаж ТМЦ или услуг
  • сможете обосновать организационную структуру информационно-аналитического подразделения в СБ, а также организовать его взаимодействие с сотрудниками compliance
  • научитесь эффективному планированию деятельности и проведению конкретных действий по выявлению коррупционных проявлений в договорной работе вашей Компании
  • сможете избежать роста проблемной дебиторской задолженности, а также узнаете о наиболее эффективных методах по ее возврату
  • станете обладателем сертификата Moscow Business School

Программа

День 1

Анализ конкурентной среды и потенциальных партнеров перед заключением Договоров (конкурентная и экономическая разведка). Систематизация принятия решений по выбору благонадежного партнера

  • Понятие информационно-аналитической работы (ИАР) в системе безопасности
  • Цели и задачи ИАР и ее роль в построении современной и эффективной системы безопасности предприятия
  • Принципы и методы осуществления ИАР во внешней среде Компании (конкурентная и экономическая разведка) по основным конкурентам и контрагентам
  • Нормативно-правовая база и правовые ограничения ведения ИАР во внешней среде предприятия
  • Организационное, методологическое, программное и технологическое обеспечение ИАР во внешней среде предприятия
  • Показатели деятельности СБ при проведении различного рода аналитики (KPI)
  • Методы получения информации о контрагенте из внешних открытых источников. Классификация информации о партнере и контрагенте
  • Особенности получения сведений из средств массовой информации и возможности использования детективных агентств
  • Специализированные ресурсы с базами данных по отраслям бизнеса и территориям
  • Принципы получения официальной информации из государственных органов и регистрационных организаций
  • Обзор автоматизированных информационных систем, применяемых на рынке (возможности, интерфейс, работа по сценариям, алгоритмы и т.д.) и использование систем для повышения эффективности проверок контрагентов
  • Алгоритм определения надежности партнеров — юридических и физических лиц с применением методов Due Diligence и SWOT-анализа при изучении исследуемого партнера
  • Примеры проведения краткого swot-анализа на основании данных полученных в СПАРК (Контур-Фокус)
  • Примеры пошагового поиска информации по контрагенту с использованием Интернет и официальных ресурсов
  • Применение на практике эмпирического закона больших чисел big-data в различных информационно-аналитических системах
  • Формирование внутренних правил и регламентов по проверкам деловых партнеров в ходе инициирования договоров
  • Формирование типовых матриц проверок потенциальных контрагентов (матрицы принятия решения — scoring) в целях систематизации и стандартизации аналитической работ
  • Включение в матрицы проверок «стоп-факторов» (stop-factor) и иных нюансов с соблюдением «интересов бизнеса»
  • Показатели эффективности подразделения безопасности при проведении проверок конкурентов и партнеров
  • Планирование деятельности и отчетность руководителей и аналитиков подразделения безопасности Компании

День 2

Аналитика и управление дебиторской задолженностью с позиции безопасности. Системный подход к возврату проблемных долгов (коллекторская деятельность СБ)

  • Участие различных подразделений в управлении дебиторской задолженностью и анализ с позиции СБ ее структуры и состояния
  • Принципы проведения информационно-аналитической работы при формировании правил работы с задолженностями
  • Проведение анализа причин возникновения или нарастания проблемных долгов и внесение изменений в правила управления дебиторской задолженностью в Компании
  • Понятие, состав и основные причины образования «мертвяков» и что действительно следует к ним отнести
  • Формирование правил управления дебиторской задолженностью подразделениями Компании и ее инкассации со стороны СБ
  • Применение методов экономической разведки при сборе информации о финансовом положении должника, анализ причин ПДЗ и оценка перспектив ее возврата
  • Ранжирование должников по типам их организационно-психологического поведения и причинам их «нежелания» возвращать долг
  • Подготовка к проведению переговоров о возврате долга, составление общего алгоритма переговоров (очно/ по скайп/ по ватсап или телефону)
  • Выход на лицо, принимающее решение об оплатах и формирование готовности к проведению переговоров
  • Выявление признаков лжи, манипулирования, игнорирования проблемы, нежелания искать компромисс и мотивирование контрагента на оплату долга в ходе очных переговоров
  • Особенности и основные психологические правила общения с должниками по телефону взыскания долгов по телефону
  • Разработка сценариев телефонного контакта и обеспечение психологической готовности должника обсуждать возникшую проблему
  • Поиск компромиссных решений и разработка плана по погашению задолженности
  • Типовые варианты ответов должника и правильное психологическое поведение переговорщика
  • Порядок действий при отсутствии должника общаться или в случае категорического «принципиального» нежелании платить
  • Подготовка письменных досудебных претензий и включение в них аргументов для «подталкивания» дебитора к досудебной оплате долга
  • Порядок правильной подготовки материалов и передачи их в суд для признания должника банкротом и привлечения к консолидированной ответственности первых лиц
  • Получение обеспечительных мер и работа с приставами

День 3

Сбор сведений в целях анализа подозрительных операций и проведение ревизионных мероприятий. Организация взаимодействия СБ с подразделениями внутреннего контроля

  • Организация контрольно-ревизионных мероприятий в Компании и действий СБ по контролю коррупционных рисков согласно требованиям законодательства
  • Распределение ответственности за контроли различного вида между структурными подразделениями предприятия
  • Задачи, полномочия, основной функционал подразделений безопасности, внутреннего контроля и аудита, ревизионного отдела и подразделения комплаенс по контролю рисков в договорной работе
  • Внедрение эффективного внутреннего контроля над договорной работой (закупки и продажи) на предприятии
  • Компоненты модели и «магический куб» COSO в целях обеспечения эффективности системы управления рисками в договорной работе
  • Особенности проведения информационно-аналитической работы со стороны СБ при цифровой трансформации бизнес процессов предприятия
  • Программирование, автоматизация и информатизация процедур безопасности, внутреннего контроля и ревизионных мероприятий
  • Предварительный сбор статистики и анализ информации со стороны СБ по исполнению договоров и инициирование внеплановых ревизионных и инвентаризационных мероприятий
  • Система внутренних проверок (Internal Investigation) и финансовых расследований по методу Forensic accounting (форензик)
  • Оценка и анализ возможности возникновения конфликта интересов (аффилированности) в ходе проверок надежности потенциальных контрагентов со стороны СБ
  • Анализ экономической целесообразности сделок и обоснованности стоимости договоров (дополнительных соглашений, спецификаций и т.д.) и нахождение «ненужных» договоров и устаревших технических решений;
  • Оценка эффективности бизнес-процессов и операций, связанных с договорной работой (составление тех. задания, инициирование закупок, выделение бюджета, проведение конкурса)
  • Проверка закупочных процедур и достоверности сведений о конкурентной среде и коммерческих предложениях участников конкурса (тендера) с целью установления фактов недобросовестной конкуренции, дискриминационных условий, лоббирования интересов третьих лиц
  • Вычисление признаков аффилированности и сговора в закупках и продажах
  • Организация контроля выполнения локальных правовых актов предприятия по процедурам договорной работы (закупки и продажи) с позиции анти-фрод и анти-коррупция
  • Требования нормативных правовых актов, по самостоятельной оценке, налоговых рисков в гражданско-правовых отношениях
  • Понятие «надлежащая осмотрительность», а также «экономическая целесообразность сделки» согласно требованиям ФНС

День 4

Анализ договорной и бухгалтерской документации со стороны аналитика СБ (ревизора КРО), в целях выявления коррупции и мошенничества. Организация контрольных процедур в целях выявления злоупотреблений

  • Анализ финансовой дисциплины по договорным обязательствам, правомерность и целесообразность авансирования контрагентов
  • Информационно-аналитическая работа по выявлению фактов необоснованного отвлечения денежных средств из хозяйственного оборота организации, в т.ч. на длительные сроки
  • Инициирование и организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами, подрядными и субподрядными организациями
  • Анализ качества и своевременности выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей
  • Обоснованное инициирование выборочных инвентаризаций для оценки фактического состояния и наличия активов и ТМЦ участвующих в гражданском обороте
  • Среднесрочное планирование инвентаризаций и ревизий и система оперативных выборочных внеплановых проверок
  • Организация процедур проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии
  • Внедрение процедур по проведению натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производстве
  • Информационно-аналитическая работа СБ при анализе бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов
  • Вычисление мошеннических и иных противоправных действий должностных лиц Компании
  • Выявление мнимых (притворных) сделок по сговору должностных лиц и контрагентов
  • Процедуры взаимоотношений с контролирующими и правоохранительными органами по фактам мошенничества, коррупции и конфликта интересов
  • Особенности в проведении информационно-аналитической работы и контрольно-ревизионных мероприятий аналитиком СБ (ревизором КРО) в условиях экономического кризиса и санкционного давления
  • Организация контроля по выполнению условий договоров в части соблюдения принципов конфиденциальности и охраны интеллектуальной собственности Компании

День 5

Информационно-аналитическая работа при проведении аудита безопасности Компании

Основы аудита безопасности

  • Аутсорсинг аудита безопасности: выбор аудитора, особенности заключения договора и составления технического задания. Косвенные признаки мошенничества или предоставления некачественной услуги со стороны аудитора
  • Использование передовых зарубежных технологий для повышения эффективности аудита безопасности организации (технологии ACFE /Association of Certified Fraud Examiners/ — Ассоциации сертифицированных специалистов по расследованию хищений, США); стандарты серии ISO/IEC 27000 и ISO/IEC31010
  • Типовые охраняемые интересы организации. Специфика бизнеса и индивидуальные особенности организации, влияющие на определение списка ее охраняемых интересов. Детализация задач проведения аудита безопасности организации с учетом особенностей ее охраняемых интересов
  • Особенности проведения аудита информационной защищенности и защиты коммерческой тайны и конфиденциальной информации организации
  • Требования законодательства в отношении защиты коммерческой тайны и персональных данных. Ответственность за нарушение требований законодательства
  • Особенности проведения аудита кадровой безопасности организации. Основные вопросы, решаемые в ходе аудита кадровой безопасности организации. Их значение и влияние на общий уровень внутренней и внешней защищенности организации
  • Основные инструменты и технологии, используемые для проведения аудита безопасности организации. Нестандартные технологии проведения аудита

Алгоритм проведения аудита безопасности собственными силами специалистов Компании

  • Составление технического задания на проведение аудита безопасности организации. Основные вопросы, на которые должны быть получены ответы в ходе аудита
  • Основные компоненты комплексного аудита безопасности организации
  • Способы и методы сбора первичных данных по всем компонентам комплексного аудита. Определение исчерпывающего списка данных, необходимых для сбора по всем компонентам аудита безопасности
  • Критерии оценки достоверности собранной информации. Способы проверки достоверности собранной информации
  • Всесторонний анализ собранной информации. Ключевые моменты, влияющие на достоверность выводов, получаемых в результате анализа собранной информации

Аналитика, выводы и рекомендации экспертной группы после проведения аудита СБ

  • Типовые ключевые параметры, по которым необходима подготовка выводов и рекомендаций
  • Методика подготовки отчета о результатах проведенного аудита безопасности организации. Типовая структура отчета. Критерии оценки эффективности отчета. Способы повышения эффективности отчета
  • Методика эффективной презентации отчета руководству (заказчику)

Кейсы и задания:

«Конкурентная и экономическая разведка, принципы и содержание»

«Разработка матрицы принятия решения по контрагентам»

«Формирование правил по возврату проблемной дебиторской задолженности»

«Сбор информации и аналитика по рискам мошенничества и коррупции в договорной работе»

«Действия КРО и СЭБ по предотвращению мошенничества в договорной работе»

«Разработка программы по предотвращению мошенничества и коррупции»

«Выявление злоупотреблений при операциях в БП «Закупки» и БП «Продажи»

«Применение расчетно-аналитических методов для доказательства фактов мошенничества»

«Выявление и реагирование на инциденты, связанными с необоснованными затратами Компании»

«Алгоритм проведения внутреннего служебного расследования»


Отзывы участников семинара
Деребсалдинов А.

Все отлично. Ждем новых семинаров.

 
Ваше имя:

Контакты для связи:

Отзыв *:



                                                                                                                                                                                                                                                                                                           


Ваш менеджер

 

Ирина Кузнецова

+7 (700) 311-0-912
+7 (700) 311-0-911
E-mail: i_kuznetsova@mbschool.kz
Skype: llive:.cid.a90c279c2e3d4d4f

Адрес: Республика Казахстан, 050016, г. Алматы, пр. Суюнбая, 89Б, БЦ «Green Hill», 3 этаж, офис 318/2



Тренер

Комаров Вадим Николаевич

Эксперт по корпоративной безопасности. Один из ведущих экспертов в России и СНГ по экономической, кадровой, психологической, информационной безопасности предприятий